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凯迪生态环境科技股份有限公司:H6凯迪02:凯迪生态环境科技股份有限公司关于“H6凯迪02”发行人票面利率调整及投资者回

| 2020-12-13

凯迪生态环境科技股份有限公司:H6凯迪02:凯迪生态环境科技股份有限公司关于“H6凯迪02”发行人票面利率调整及投资者回售实施办法的第二次提示性公告

  时间:2019年08月13日 19:40:48 中财网  

 
原标题:凯迪生态环境科技股份有限公司:H6凯迪02:凯迪生态环境科技股份有限公司关于“H6凯迪02”发行人票面利率调整及投资者回售实施办法的第二次提示性公告
证券代码:000939 证券简称:*ST凯迪 公告编号:2019-97




凯迪生态环境科技股份有限公司


关于“
H6
凯迪
02
”发行人票面利率调整及投资者
回售实施办法的第

次提示性公告





本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。






特别提示:


1
、根据凯迪生态环境科技股份有限公司(以下简称“公司”或
“发行人”)发布的《凯迪生态环境科技股份有限公司
2016
年面向合
格投资者公开发行公司债券
(
第一期
)
募集说明书》(以下简称“《募集
说明书》”)约定,凯迪生态环境科技股份有限公司
2016
年面向合格
投资者公开发行公司债券
(
第一期
)
(品种二)(债券代码:
112442

债券简称:
H6
凯迪
02
,以下简称“本期债券”)附第
3
年末发行人上
调票面利率选择权和投资者回售选择权。公司在本期债券存续期第
3
年末选择不上调票面利率,即本期债券存续期后
2
年的票面年利率为
6.70%

固定不变。



2
、投资者回售选择权:发行人发出关于是否调整本期债券的票
面利率及调整幅度的公告后,投资者有权选择在本期债券存续期内第
3
个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发
行人,本期债券存续期内第
3
个计息年度付息日即为本期债券回售支
付日,发行人将按照深交所和登记机构相关业务规则完成回售支付工
作。公司发出关于是否调整本期债券的票面利率及调整幅度的公告之
日起
3
个交易日内,行使回售权的债券持有人可通过指定的交易系统
进行回售申报,债券持有人的回售申报经确认后不能撤销,相应的公
司债券份额将被冻结交易;回售申报期不
进行申报的,则视为放弃回
售选择权,继续持有本期债券并接受上述关于是否调整本期债券票面



利率及调整幅度的决定。



3
、回售申报期:投资者回售申报期为发行人第一次发出关于是
否调整本期债券的票面利率及调整幅度的公告之日起
3
个交易日内,

2019

8

12
日至
2019

8

14
日。



4
、回售
资金到账
日:
2019

9

9
日。



5
、风险提示:因本公司目前资金周转困难,不能按期支付本期
债券的回售款及利息,公司会积极筹措资金,争取尽早完成本期债券
回售款及利息的支付。



本公司现将关于“
H6
凯迪
02
”投资者回售安排的相关事宜公告

下:


一、本期债券基本情况


1
、发行人:凯迪生态环境科技股份有限公司


2
、债券名称:凯迪生态环境科技股份有限公司
2016
年面向合格
投资者公开发行公司债券
(
第一期
)
(品种二)


3
、债券简称及代码:
H6
凯迪
02

112442



4
、发行总额:人民币
2.00
亿元


5
、发行价格(每张):人民币
100



6
、债券期限:
5
年期,附第
3
年末发行人上调票面利率选择权和
投资者回售选择权。



7
、发行人调整票面利率选择权:发行人有权决定在本期债券存
续期的第
3
年末调整本期债券后
2
年的票面利率,公司将于本期债券
的第
3
个计息年度付息日前的第
20
个交易日刊登关于是否调整本期
债券票面利率以及调整幅度的公告。若公司未行使票面利率调整选择
权,则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。



8
、投资者回售选择权:发行人发出关于是否调整本期债券的票
面利率及调整幅度的公告后,投资者有权选择在本期债券存续期内第
3
个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发



行人,本期债券存续期内第
3
个计息年度付息日即
为本期债券回售支
付日,发行人将按照深交所和登记机构相关业务规则完成回售支付工
作。公司发出关于是否调整本期债券的票面利率及调整幅度的公告之
日起
3
个交易日内,行使回售权的债券持有人可通过指定的交易系统
进行回售申报,债券持有人的回售申报经确认后不能撤销,相应的公
司债券份额将被冻结交易;回售申报期不进行申报的,则视为放弃回
售选择权,继续持有本期债券并接受上述关于是否调整本期债券票面
利率及调整幅度的决定。



9
、债券发行批准机关及文号:中国证券监督管理委员会“监许
可〔
2016

1654
号文”核准。



10
、债券利率:本期
债券前
3
个计息年度票面利率为
6.70%
,后
2
个计息年度的票面利率维持不变。



11
、起息日:
2016

9

7
日。



12
、付息日:本期债券付息日为
2017
年至
2021
年每年的
9

7
日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第
1
个交易日;顺延
期间付息款项不另计利息);如投资者行使回售选择权,则其回售部
分债券的付息日为
2017
年至
2019
年每年的
9

7
日(如遇法定节假
日或休息日,则顺延至其后的第
1
个交易日;顺延期间付息款项不另
计利息)。



13
、信用级别:根据中诚信证券评估有限公司
2016

5

16

的评级结果,发
行人的主体信用等级为
AA
级,本期债券的信用等级

AA
级。根据中诚信证券评估有限公司
2019

6

26
日出具的《中
诚信证评关于评定凯迪生态环境科技股份有限公司主体及相关债项
信用等级的公告》,诚信证评评定凯迪生态环境科技股份有限公司的
主体信用等级为
C
,评定本期债券的债项信用等级为
C
,将公司主体
及债项信用等级移出信用评级观察名单。



14
、担保情况:本期债券为无担保债券。



15
、上市时间及地点:
2016

10

27
日,深圳证券交易所。




二、本期债券票面利率调整情况


本期债券在存续期内前
3
年(
2016

9

7
日至
20
19

9

6
日)票面年利率为
6.70%
,在债券存续期内前
3
年固定不变;在本期
债券的第
3
年末,公司选择不上调票面利率,即本期债券存续期后
2
年的票面年利率为
6.70%
并固定不变。



三、本期债券回售实施办法


1
、投资者回售选择权:投资者可选择不回售、部分回售或全部
回售


2
、回售登记期:
2019

8

12
日至
2019

8

14
日。



3
、回售价格:人民币
100

/
张(不含利息)。以
10
张(即面值
合计
1,000
元)为一个回售单位,回售金额必须是
1,000
元的整数倍
且不少于
1,000
元。



4
、回售登记办法:投资者可选择将持有的债券全部或部分回售
给本公司,在回售登记期内通过深圳证券交易所交易系统进行回售申
报,当日可以撤单,每日收市后回售申报一经确认,不能撤销,相应
的债券将被冻结交易,直至本次回售实施完毕后相应债券被注销。如
果当日未能申报成功,或有未进行回售申报的债券余额,可于次日继
续进行回售申报(限申报登记期内)。



5
、选择回售的投资者须于回售登记期内进行登记,逾期未办理
回售登记手续即视为投资者放弃回售,同意继续持有本期债券并接受
上述关于本期债券票面利率调整的决定。



6
、回售部分债券兑付日:
2
019

9

9
日(
原为
2019

9

7
日,遇休息日顺延
至其后的第
1
个交易日;顺延期间付息款项不另计
利息)。发行人委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司为登
记回售的投资人办理兑付。



四、回售部分债券付款情况


1
、回售资金到账日:
2019

9

9


原为
2019

9

7
日,



遇休息日顺延
至其后的第
1
个交易日;顺延期间付息款项不另计利
息)




2
、回售部分债券享有
2018

9

7
日至
2019

9

6
日期间
利息,票面年利率为
6.70%
。每
1
手“
H6
凯迪
02
”(面值
1,000.00
元)派发利息为人民币
67.00
元(含税),扣税后个人、证券投资基
金债券持有人取得的实际每手派发利息为人民币
53.60
元,非居民企
业(包含
QFII

RQFII
)取得的实际每手派发利息为
67.00
元。



3
、付款方式:发行人将依照中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司的登记结果对本期债券回售部分支付本金及利息,该回售资
金通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司清算系统进入投
资者
开户的证券公司的登记公司备付金账户中,再由该证券公司在回
售资金到账日划付至投资者在该证券公司的资金账户中。



五、回售登记期间的交易


本期债券在回售登记期内将继续交易。回售部分债券在回售登记

日收市后将被冻结。



六、关于本次回售所付利息缴纳所得税的说明


1
、个人缴纳公司债券利息所得税的说明


个人缴纳公司债券利息所得税的说明:根据《中华人民共和国个
人所得税法》以及其他相关税收法规和文件规定,本期债券个人(包
括证券投资基金)债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税,征税
税率为利息额的
20%
。根据《国家税务总局关于加
强企业债券利息个
人所得税代扣代缴工作的通知》(国税函
[2003]612
号)规定,本期债
券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负
责代扣代缴,就地入库。



2
、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明


根据
2018

11

7
日发布的《关于境外机构投资境内债券市场
企业所得税增值税政策的通知》,自
2018

11

7
日起至
2021




11

6
日止,对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂
免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括
境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实
际联系
的债券利息。



3
、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明


其他债券持有者的债券利息所得税自行缴纳。



七、本期债券回售的相关机构


1
、发行人:凯迪生态环境科技股份有限公司


联系人:龚小云


联系地址:武汉市东湖新技术开发区江夏大道特
1
号凯迪大厦


邮箱:
gongxiaoyun
@kaidihi.com
/
976764155@qq.com


传真:
027
-
6786 9018


邮政编码:
430223


2
、主承销商:中德证券有限责任公司


联系人:杨汝睿


地址:北京市朝阳区建国路
81
号华贸中心
1
号写字楼
22



联系电话:
010
-
5902 6649


邮政编码:
100020


3
、托管人:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司


联系人:丁志勇


地址:深圳市福田区深南大道
2012
号深圳证券交易所广场
25



联系电话:
0755
-
2189 9327


邮政编码:
518038





凯迪生态环境科技股份有限公司董事会


2019

8

1
3




  中财网

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